南京市科創(chuàng)母基金擬設(shè)子基金管理人遴選公告

　　為全面推進(jìn)南京市產(chǎn)業(yè)強(qiáng)市建設(shè)，充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資投早、投小、投硬科技作用，南京市組建規(guī)模40億元的科創(chuàng)母基金?？苿?chuàng)母基金正面向社會公開遴選擬設(shè)子基金管理機(jī)構(gòu)，現(xiàn)將具體情況公告如下：

　　一、情況介紹

　　(一)基金定位

　　全面貫徹落實南京市市委、市政府產(chǎn)業(yè)強(qiáng)市的決策部署，通過母子基金方式，引領(lǐng)帶動社會資本和金融資本，優(yōu)化南京市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，推動南京市科技創(chuàng)新型企業(yè)快速發(fā)展。為南京市加快建設(shè)有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心主承載區(qū)和國家級科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)提供有力支撐。

　　(二)投資方向

　　采用“子基金為主、直接投資為輔”的模式開展投資。圍繞南京市“2+6+6”創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群，聚焦新領(lǐng)域新賽道，堅持“投早、投小、投硬科技”，投向科技創(chuàng)新型企業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化項目等。

　　二、擬設(shè)子基金要求

　　(一)基金投向

　　基金投資側(cè)重經(jīng)濟(jì)效益，兼顧社會效益。投資方向與科創(chuàng)母基金投資方向一致。

　　(二)設(shè)立形式

　　原則上采取有限合伙制。

　　(三)基金注冊地

　　需注冊在南京市內(nèi)。

　　(四)存續(xù)期限

　　存續(xù)期原則上不超過10年，其中投資期不超過4年。

　　(五)基金規(guī)模

　　子基金規(guī)模一般不高于5億元。

　　(六)投資比例

　　子基金對單個項目的投資金額不超過基金實繳出資總額的20%。

　　(七)認(rèn)繳出資

　　科創(chuàng)母基金在單個子基金中的認(rèn)繳出資不超過子基金認(rèn)繳規(guī)模的30%且不做單一最大出資人，根據(jù)社會資本實際募集到位情況，與其他社會資本同比例到位。

　　管理機(jī)構(gòu)認(rèn)繳出資不低于子基金認(rèn)繳規(guī)模的1%。

　　(八)返投要求

　　子基金投資于南京市內(nèi)項目金額不低于母基金實際出資額的1.2倍。

　　企業(yè)在基金存續(xù)期內(nèi)持續(xù)滿足如下情形之一的，可認(rèn)定為返投項目：

　　1、在南京市內(nèi)注冊的企業(yè);

　　2、將注冊地搬遷至南京市內(nèi)的市外企業(yè);

　　3、南京市外企業(yè)在南京市投資設(shè)立子企業(yè)或研發(fā)生產(chǎn)基地等(有實質(zhì)性經(jīng)營活動的);

　　4、被南京市內(nèi)注冊的企業(yè)并購、控股的市外企業(yè);

　　5、子基金設(shè)立后，子基金管理人同期在管的其他基金或與該子基金管理人屬于同一實際控制人管理的其他基金投資南京市內(nèi)注冊的企業(yè)或?qū)⒆缘匕徇w至南京市內(nèi)的市外企業(yè)(該返投情形僅可計算一次，不得在多支基金中重復(fù)計算)。

　　其中，上述第2項及第5項中涉及將注冊地搬遷至南京市內(nèi)的情形，可按其對引進(jìn)企業(yè)投資金額的1.2倍計算;上述第3項返投金額按南京市內(nèi)項目投資總額或?qū)嵗U注冊資本孰高計算;其余情形按投資金額計算。

　　(九)合規(guī)審查

　　子基金應(yīng)于項目投資前履行前置合規(guī)審查程序，向科創(chuàng)母基金報送合規(guī)審查材料。具體包括：

　　1、擬投項目合規(guī)審查表;

　　2、擬投項目盡職調(diào)查報告或投資建議書;

　　3、投資決策委員會決策文件(如有);

　　4、其他重要業(yè)務(wù)材料。

　　(十)投資決策

　　科創(chuàng)母基金在子基金中出資比例達(dá)到20%及以上的，在子基金投資決策機(jī)構(gòu)中至少委派1名委員;出資比例低于20%的，至少委派1名觀察員。

　　(十一)托管銀行

　　基金應(yīng)在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行應(yīng)當(dāng)采取公開遴選的方式產(chǎn)生。遴選公告及結(jié)果公示應(yīng)在科創(chuàng)母基金管理機(jī)構(gòu)指定平臺發(fā)布。

　　托管銀行主要職責(zé)見附件2。

　　(十二)績效評價

　　科創(chuàng)母基金管理機(jī)構(gòu)每年組織對子基金進(jìn)行考核評價，考核評價結(jié)果將與后續(xù)出資、提前退出、管理費(fèi)支付、管理人后續(xù)選聘等掛鉤。

　　(十三)負(fù)面清單

　　基金在運(yùn)作過程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1、從事?lián)！⒌盅?、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2、投資二級市場股票(參與上市公司定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3、向任何第三方提供贊助、捐贈;

　　4、吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　5、進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

　　6、發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金;

　　7、名股實債、名基實儲;

　　8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項目;

　　9、其他法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　(十四)競業(yè)禁止

　　子基金投資進(jìn)度完成70%前，子基金管理人和關(guān)聯(lián)方不得募集管理投資領(lǐng)域、投資策略、投資區(qū)域?qū)嵸|(zhì)性相同的其他基金。

　　(十五)收益分配

　　子基金門檻收益率按照市場化原則確定，子基金管理機(jī)構(gòu)業(yè)績報酬不超過超額收益的20%。

　　三、管理機(jī)構(gòu)要求

　　(一)在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實繳貨幣出資不低于1000萬元且與所管理基金規(guī)模相匹配;

　　(二)已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人;

　　(三)有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險控制流程、規(guī)范的項目遴選和投資決策制度;

　　(四)具備良好的募資能力和投資業(yè)績。管理人管理的私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于擬申報子基金規(guī)模的2倍。管理人已投直投企業(yè)中至少已有10個通過IPO、并購、轉(zhuǎn)讓等方式退出且實現(xiàn)保值增值，或在管基金IRR達(dá)到20%，或已領(lǐng)投3家上市公司、獨(dú)角獸;

　　(五)管理團(tuán)隊至少有5名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽(yù)的專職高級管理人員;

　　(六)有與基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項目儲備;

　　(七)有與基金規(guī)模相匹配的資金募集能力;

　　(八)基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為;

　　(九)法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　四、遴選流程

　　(一)發(fā)布公告

　　公開發(fā)布遴選公告和申報指引。

　　(二)材料初審

　　對申報材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機(jī)構(gòu)名單。

　　(三)盡職調(diào)查

　　科創(chuàng)母基金管理機(jī)構(gòu)獨(dú)立或委托第三方機(jī)構(gòu)對子基金申請機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)(或擬設(shè)機(jī)構(gòu)方案)及投資團(tuán)隊開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報告，并提出投資建議。

　　(四)投資決策

　　科創(chuàng)母基金管理機(jī)構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果。

　　(五)結(jié)果公示

　　遴選結(jié)果向社會公示不少于5個工作日。

　　五、申報方式

　　申報機(jī)構(gòu)可在南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)官網(wǎng)及公眾號査詢本基金遴選公告，并自行評價是否符合申報基本要求。自評符合申報基本要求且有意向申報的機(jī)構(gòu)須同時提交電子版材料與兩份紙質(zhì)材料(材料模板見附件)。電子版材料、紙質(zhì)材料內(nèi)容須保持一致。報名人對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，申報材料一經(jīng)提交恕不退還。電子材料提交至selection@njicg.com，紙質(zhì)版材料(加蓋公司章、騎縫章)郵寄至：南京市建鄴區(qū)廬山路248號金融城4號樓41層，南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)基金管理部收，聯(lián)系電話025-86596544。

　　六、聯(lián)系人及電話

　　王女士：025-86596527

　　七、其他事項

　　(一)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，提供虛假材料的，將取消其申報資格，嚴(yán)重的將依法追究責(zé)任;

　　(二)本公告僅是一種邀約邀請行為，并不構(gòu)成法律上的契約?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定，如未入選，不再另行通知?；鸷匣飬f(xié)議由各方后續(xù)在不違反本公告相關(guān)要求前提下協(xié)商擬定;

　　(三)中選的子基金管理機(jī)構(gòu)需在12個月內(nèi)完成基金組建工作;

　　(四)科創(chuàng)母基金對遴選相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。

　　特此公告。

　　南京市科創(chuàng)母基金

　　2024年10月18日