江蘇南京軟件和信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金(有限合伙)與江蘇南京新型電力產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金(有限合伙)托管銀行遴選公告

　　根據(jù)《江蘇省政府投資基金管理實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，江蘇南京軟件和信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金(有限合伙)、江蘇南京新型電力產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“基金”)與南京戰(zhàn)新私募管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“管理公司”)聯(lián)合遴選基金托管銀行，現(xiàn)就基金托管銀行遴選方案公告如下：

　　一、托管銀行主要職責(zé)

　　托管銀行重點(diǎn)保障基金的資金安全，具體負(fù)責(zé)基金資金的保管、撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)基金投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向管理人提交托管報(bào)告。主要職責(zé)如下：

　　(一)確定基金托管銀行賬戶開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)，為基金開(kāi)立募集資金賬戶、托管資金賬戶或其他所需賬戶，并保管相關(guān)賬戶資料。

　　(二)負(fù)責(zé)基金的資金保管、賬戶管理、資金清算等事務(wù)，保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立、安全，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

　　(三)按照基金協(xié)議(章程)、合伙人(股東)會(huì)議決議等，對(duì)劃款指令及其所附要件進(jìn)行審查后執(zhí)行有效劃款。

　　(四)提供資金交易、第三方存管、銀證轉(zhuǎn)賬、資金監(jiān)管服務(wù)等便捷通道;提供資金變動(dòng)實(shí)時(shí)提醒、賬戶余額查詢資金交易明細(xì)查詢及下載功能;在每月月初5個(gè)工作日內(nèi)與基金管理人核對(duì)賬務(wù)記錄，并提供網(wǎng)銀回單、對(duì)賬單等。

　　(五)對(duì)托管基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)管，按照基金要求出具符合規(guī)定格式要求的季度、半年度和年度托管報(bào)告，在每季度結(jié)束后10日以內(nèi)向基金管理人、創(chuàng)投集團(tuán)報(bào)送基金資金季度托管報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月以內(nèi)報(bào)送上一年度的基金資金托管報(bào)告。

　　(六)托管銀行安排專人負(fù)責(zé)對(duì)接基金相關(guān)工作，并相對(duì)固定，能夠提供專業(yè)高效服務(wù)，對(duì)基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的各類需求進(jìn)行限時(shí)響應(yīng)、解決。

　　(七)及時(shí)更新基金運(yùn)行數(shù)據(jù)，根據(jù)要求，托管銀行賬戶須直連至江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金有限公司投資管理系統(tǒng)、創(chuàng)投集團(tuán)中央數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，及時(shí)同步基金相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生的資金往來(lái)情況，保證數(shù)據(jù)及時(shí)同步。

　　(八)在保障安全性、統(tǒng)籌流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，基金和管理人開(kāi)展間隙資金管理向銀行進(jìn)行配置產(chǎn)品詢價(jià)時(shí)，托管銀行須根據(jù)要求提供產(chǎn)品報(bào)價(jià)。基金根據(jù)間隙資金管理方案詢價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品配置時(shí)，托管銀行確保不得以任何理由阻礙基金在托管銀行以外的其他銀行購(gòu)買銀行存款、國(guó)債、地方性政府債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類金融資產(chǎn)(產(chǎn)品到期后資金直接原路返回托管銀行)。

　　(九)在符合監(jiān)管規(guī)則與銀行信貸政策的條件下，優(yōu)先對(duì)母子基金投資項(xiàng)目提供融資支持。

　　(十)對(duì)資金使用、回收、管理實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管，當(dāng)資金出現(xiàn)異常流動(dòng)，托管銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解情況，及時(shí)提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)向基金管理人、出資人報(bào)告。

　　(十一)配合監(jiān)督工作，不得拒絕、阻撓、拖延，不得提供不實(shí)的基金管理資料及信息。

　　(十二)基金托管協(xié)議約定的其他職責(zé)及相關(guān)法律法規(guī)的其他要求。

　　如有違反以上內(nèi)容，基金和管理人有權(quán)單方面終止托管協(xié)議并重新遴選基金托管銀行，且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。

　　二、托管銀行申請(qǐng)資質(zhì)要求

　　有意向申請(qǐng)參與本次遴選的銀行機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：

　　(一)具有承擔(dān)民事責(zé)任能力的法人或分支機(jī)構(gòu)，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄。

　　(二)屬于中國(guó)人民銀行和國(guó)家金融監(jiān)督管理總局最新認(rèn)定的國(guó)內(nèi)系統(tǒng)重要性銀行(或其分支機(jī)構(gòu))之一。

　　(三)成立時(shí)間在5年以上的商業(yè)銀行，總部在南京或者在南京設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，具備提供本地化服務(wù)的能力。

　　(四)具有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(證監(jiān)會(huì))和國(guó)家金融監(jiān)督管理總局核準(zhǔn)的基金托管資格。

　　(五)設(shè)有專門的基金托管部門和人員，能派出專人負(fù)責(zé)相關(guān)托管業(yè)務(wù)，能做到及時(shí)處理問(wèn)題和提出解決方案。

　　(六)具有履行托管協(xié)議所必需的設(shè)備、系統(tǒng)和專業(yè)技術(shù)能力，有完善的基金托管、稽核監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　(七)具有政府投資基金、私募股權(quán)投資基金或其他基金資產(chǎn)的托管經(jīng)驗(yàn)。

　　(八)能夠?yàn)榛鹜泄苜~戶的閑置間歇資金提供保本的資金管理方案。

　　(九)在基金托管業(yè)務(wù)方面最近3年無(wú)重大過(guò)失以及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

　　(十)在南京設(shè)有總部或分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行，由總行或位于南京地區(qū)的分行參與本次遴選。

　　(十一)不接受以聯(lián)合體形式申請(qǐng)參加遴選。

　　(十二)無(wú)其他法律、法規(guī)等規(guī)定禁止參與本次遴選的行為。

　　三、遴選程序

　　遴選工作將按照如下程序進(jìn)行：公開(kāi)征集-資格審查-專家評(píng)審-入圍公示-協(xié)議談判-協(xié)議簽署。

　　(一)由基金管理人聯(lián)合創(chuàng)投集團(tuán)共同發(fā)布遴選公告，通過(guò)公開(kāi)程序遴選托管銀行。

　　(二)有申請(qǐng)意愿且符合上述資質(zhì)要求的銀行向基金管理人提交申請(qǐng)材料。

　　(三)基金管理人根據(jù)參選銀行提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行資格審查，并組織專家進(jìn)行評(píng)審。

　　(四)遴選結(jié)果出具后，將在基金管理人及創(chuàng)投集團(tuán)的官方媒體平臺(tái)公示。

　　(五)基金管理人與托管銀行就托管協(xié)議進(jìn)行商務(wù)談判，確保托管相關(guān)要求的落實(shí)。

　　(六)基金管理人組織召開(kāi)基金合伙人會(huì)議，確定托管銀行并簽署托管協(xié)議。

　　四、申請(qǐng)方式

　　(一)請(qǐng)參照本公告要求開(kāi)展基金托管銀行申請(qǐng)工作，并按照附件要求準(zhǔn)備詳細(xì)申請(qǐng)材料。

　　(二)參選銀行應(yīng)對(duì)所提供材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)承諾所提供的服務(wù)方案及其他關(guān)鍵要素將得到有效貫徹落實(shí)。如發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)銀行提交虛假材料、數(shù)據(jù)或證明文件，取消本次遴選資格。

　　(三)材料提交要求

　　1.提交申請(qǐng)函截止時(shí)間：2024年9月10日下午16:00整(北京時(shí)間)，逾期恕不接受。(請(qǐng)?jiān)谔峤簧暾?qǐng)函時(shí)領(lǐng)取托管銀行遴選評(píng)分細(xì)則。)

　　2.提交申請(qǐng)材料截止時(shí)間：2024年9月13日下午16:00整(北京時(shí)間)，逾期恕不接受。

　　3.提交方式：

　　(1)申請(qǐng)函：紙質(zhì)件現(xiàn)場(chǎng)提交至南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限責(zé)任公司基金管理部(江蘇省南京市建鄴區(qū)廬山路248號(hào)金融城4號(hào)樓41層)，聯(lián)系人：王晶晶，電話：025-86596527。

　　(2)申請(qǐng)材料：用印后的電子檔發(fā)送至郵箱wangjj@njicg.com;申請(qǐng)材料紙質(zhì)件(5份)郵寄或現(xiàn)場(chǎng)提交至南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限責(zé)任公司基金管理部(江蘇省南京市建鄴區(qū)廬山路248號(hào)金融城4號(hào)樓41層)，聯(lián)系人：王晶晶，電話：025-86596527。

　　五、其他事宜

　　(一)托管銀行應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)承諾。托管期間，基金管理人應(yīng)定期評(píng)價(jià)托管銀行的履約情況、托管服務(wù)情況等，如托管銀行出現(xiàn)不能履行本方案第一條項(xiàng)下職責(zé)要求的情況以及嚴(yán)重違反托管協(xié)議的情形，基金和管理人有權(quán)單方面終止托管協(xié)議并重新遴選基金托管銀行，且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。

　　(二)托管銀行違反承諾事項(xiàng)、服務(wù)要求或合同約定時(shí)，基金和管理人將根據(jù)具體情形采取一定措施，包括但不限于在下一次遴選中扣除5-10分、列入負(fù)面銀行清單不再選用、追究違約責(zé)任、將相關(guān)情況報(bào)送金融監(jiān)管部門等。

　　(三)基金銀行開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)與基金注冊(cè)地所在區(qū)(江蘇南京軟件和信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金(有限合伙)注冊(cè)地為南京市雨花臺(tái)區(qū)，江蘇南京新型電力產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金(有限合伙)注冊(cè)地為南京市江寧區(qū))保持一致。

　　南京市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限責(zé)任公司

　　2024年9月6日